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上述问卷内容包括基本要求、资金募集、投资交易、内控及风险管理、信息披露与报送和投资者适当性六大部分。在投资交易部分中,监管特别要求私募管理人自查是否开展或参与“资金池”业务:(1)不同基金资产进行混同运作,资金与资产无法明确对应;(2)基金产品未单独建账、独立核算,未单独编制估值表;(3)脱离对应标的资产的实际收益率进行分离定价;(4)基金产品未进行实际投资或者投资于非标资产,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益;(5)基金产品所投资产发生不能按时收回投资本金和收益情形的,基金产品通过开放参与、退出或滚动发行的方式由后期投资者承担此类风险。
日前,中国证监会公开印发《推动公募基金高质量发展行动方案》,行动方案坚持党对公募基金行业的全面领导,突出行业发展的政治性与人民性,坚持以投资者为本的发展理念,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,探索建立适合中国国情、市情的公募基金发展新模式;坚持问题导向、目标导向,提出一系列回应市场和社会关切的改革措施,着力督促基金公司、基金销售机构等行业机构从“重规模”向“重回报”转变,形成行业高质量发展的“拐点”。